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发布时间:2024-05-04 10:43:28 来源:米乐m6网页 【 字号:  

  在证券职业,指经过行政规则和区分、内部监控、IT体系等手法防止各部分之间呈现有损客户的利益的利益冲突事情。

  例如在投资银行内部,担任公司上市融资的投资银行部分与生意和研讨部分,以及生意和研讨部分与财物管理部分之间就设有防火墙,不同部分之间的中心客户和作业信息不能彼此泄漏。

  例如在投资银行担任某公司上市或并购作业时若有生意部分的研讨员参加,该研讨员就可取得内情信息,并非常有或许泄漏给单个重要客户从中渔利,这样其他投资者利益就有或许遭受丢失。尽管各家投资银行都设有严厉的防火墙规则,但合谋的事情和引诱仍有产生,假设没有外部法令和法规的严厉监督,仅靠公司内控很难防止利益冲突。


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