中信建投证券股份有限公司关于中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书保荐人二〇二三年六月保荐人出具的上市保荐书3-1-3-1保荐人及保荐代表人声明中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李志强、毕厚厚已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律和法规和中国证监会及深圳证券交易所有关法律法规，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

　　2.保荐人出具的上市保荐书3-1-3-2目录释义............................................................................................................................3一、发行人基本情况....................................................................................................5二、发行人本次发行情况..........................................................................................12三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地址、电话和其他通讯方式.................................................................................................13四、关于保荐人是不是真的存在可能会影响公正履行保荐职责情形的说明.....................16五、保荐人按照有关法律法规应当承诺的事项..............................................................17六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明......................................18七、保荐人关于发行人是不是满足板块定位及国家产业政策所作出的专业判断及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程..................18八、保荐人关于发行人是不是满足《创业板股票上市规则》上市条件的说明.....25九、持续督导期间的工作安排..................................................................................25十、保荐人认为应当说明的另外的事项..................................26十一、保荐人关于本项目的推荐结论......................................................................26保荐人出具的上市保荐书3-1-3-3释义在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：保荐人、承销总干事、中信建投证券指中信建投证券股份有限公司公司、发行人、双瑞股份指中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司中国船舶集团指中国船舶集团有限公司，发行人的实际控制人A股指境内上市人民币普通股这次发行上市、这次发行指发行人首次公开发行人民币普通股股票并上市公司股东大会、股东大会指中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司股东大会公司董事会、董事会指中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司董事会公司监事会、监事会指中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司监事会《公司章程》指《中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司章程》桥梁安全装备指为吸收桥梁由环境变化、车辆加载、地震来临等引起的位移，以降低梁墩的内应力、保障桥梁安全运作的桥梁支座、减隔震装置、伸缩缝等产品管路补偿装备指为吸收管路装置由环境变化、压力温度变化等引起的位移，隔离振动装置、流体引起的振动，保证管路装置安全运作的膨胀节、支吊架等产品特种材料制品指应用于高腐蚀和高低温度的环境、高应力和复杂应力状态的高强度钢、超级不锈钢、铁镍基和镍基合金等特种材料的铸件、锻件、结构件、板带产品高效节能装备指为提高能源利用效率，将能耗领域的低品位能量，经过吸收式热泵、空气源热泵、电驱热泵等设备，转化为可使用的高品位能量的余热利用装置能源储运装备指应用于动力气体、电子气体、能源气体（CNG、氢气）、化工气体等气体储运的气瓶容器、管束集装箱、储气瓶组等产品桥梁支座指将桥梁梁体的反力和变形(位移和转角)可靠地传递给桥梁梁墩的重要部件，最重要的包含球型支座、减隔震支座等《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《创业板股票上市规则》指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《创业板申报及推荐暂行规定》指《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所、交易所指深圳证券交易所最近三年、报告期、报告期内指2020年度、2021年度和2022年度报告期各期末指2020年12月31日、2021年12月31日和2022年12月31保荐人出具的上市保荐书3-1-3-4日元、万元指如无特殊说明，意指人民币元、人民币万元注：本上市保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在一定的差异，或小数点后尾数与原始数据存在一定的差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

　　3.保荐人出具的上市保荐书3-1-3-5一、发行人基本情况（一）发行人概况企业名称中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司英文名称CSSCSunrui（Luoyang）SpecialEquipmentCo.,Ltd.注册资本人民币32,000.00万元法定代表人李德雨有限公司成立日期2005年11月15日股份公司成立日期2022年4月28日公司住所河南省洛阳市高新区滨河北路88号邮政编码471000联系方式传真电子邮箱公司网址负责信息公开披露和投资者关系的部门证券部信息公开披露负责人邓春锋信息公开披露负责人电话（二）发行人主要营业业务、核心技术、研发水平1、主营业务公司是专门干桥梁安全装备、管路补偿装备、特种材料制品、高效节能装备、能源储运装备相关这类的产品的研发、制造、销售的重点高新技术企业。

　　4.公司基于在材料应用研究、功能结构设计等领域长期研发和应用积累的深厚底蕴，聚焦高寒、地震、高盐等特殊自然环境，高低温、负高压、高腐蚀等恶劣工况环境及高摩擦、高承载、动载荷等复杂工况荷载的工程服役需求，不断开发、探索新材料、新技术、新工艺在复杂、严峻工况下的应用。

　　5.公司产品和服务大范围的应用于桥梁建筑、能源储运、环境工程、热力工程、能源化工、舰船制造等领域。

　　6.公司生产的桥梁支座、转体球铰等桥梁安全装备屡次刷新世界纪录，广泛应保荐人出具的上市保荐书3-1-3-6用于八纵八横高铁网、港珠澳大桥、川藏铁路、福厦跨海高铁、保定乐凯大街4.6万吨转体等众多超级工程，并通过印尼雅万高铁、孟加拉国帕德玛大桥项目在“一带一路”沿线.

　　2、核心技术（1）桥梁及建筑物高性能减隔震设计技术探讨研究成果突破了复杂环境工况下桥梁抗震安全技术、轨道-桥梁系统安全防控技术等关键技术，研制了大阻尼减隔震支座、高耗能减隔震支座等一系列桥梁减隔震装置，解决了近场地震区、0.3g及以上高烈度地震区、长周期地震区等环境下桥梁的抗震难题，形成了强震作用下的桥梁抗震系统解决方案。

　　（2）舰船用高可靠性膨胀节设计与制造技术研制的舰船通海管路金属膨胀节，采用铜合金制造，突破了超高分子聚乙烯固体润滑减摩结构设计、挠性接管腐蚀界面全覆盖防腐技术、波纹管高精度成形技术，解决了橡胶接管存在的易老化、大破口撕裂的问题，具有长寿命高可靠性的优良特性；研制的蒸汽系统耐高温度高压力金属膨胀节，采用奥氏体不锈钢及镍基合金制造，突破了大补偿低刚度设计技术、平衡端防失稳设计技术、超薄管坯焊接技术，起到了良好的位移补偿及减振降噪作用，保障了舰船管路系统的长周期安全运行。

　　马氏体不锈钢过流部件铸件满足核电泵知名制造商上海阿波罗的制造要求，是该公司主要供应商之一；双相不锈钢铁素体含量可控制在50±10%范围内；铸件尺寸精度等级达到CT9-CT12保荐人出具的上市保荐书3-1-3-7级，流体腔表面粗糙度达到Ra12.5-25μm，流体腔不用打磨即可满足规定的要求；系统掌握大型复杂薄壁空气曲面双相不锈钢过流部件铸件的铸造、热处理和机加工技术，为10兆瓦喷水推进装置的国产化提供了技术和产品保障。

　　（4）恶劣环境桥梁支座高耐蚀性设计技术探讨研究成果突破了严酷环境下桥梁支座材料设计技术、密封防尘结构设计技术、免维护结构设计技术等关键技术，发明了缓释型润滑脂、自润滑复合耐磨板、耐候钢锈层表面处理液等新材料，研制的耐候钢支座可实现免涂装、免维护，研制的耐蚀支座可抵抗12级以上台风，技术成果已在福厦高铁获得应用。

　　（5）高效吸收式热泵设计技术研制的大温差吸收式热泵与直燃型吸收式热泵解决了大温差供热与烟气余热回收的关键技术，实现了有关技术的工艺包与成套化设计，大温差机组可实现100℃以上的大温差供热效果，烟气余热回收机组能轻松实现1.74的高能效比，供热容量设计范围涵盖1MW-40MW，在低碳清洁供热方面具有较大的应用前景；优化大温差吸收式热泵工艺流程，机组设计更加紧凑，相同工况条件下，可减少机组换热面积15%以上。

　　研磨效率：通过磨料选型改进和研磨工艺优化，使气瓶内壁研磨总时间缩短至24h；采用前期钢管内壁高效珩磨、后期旋压和热处理过程中进行内壁防护的方式，使气瓶内壁质量在研磨前处于较高水平，研磨时只进行表面精磨工序，研磨总时间缩短至8h。

　　（10）复杂桥梁系统转体技术探讨研究成果突破了墩顶转体技术、不对称桥梁转体技术、小曲率半径桥梁转体技术、可往复回转技术等，形成了复杂工况下桥梁转体的系列关键技术，具有承载力高、转体稳定性高、自动化程度高、可靠性强等优点。

　　截至2022年12月31日，企业具有有效授权专利531项（含1项国防专利），其中发明专利145项，相关专利荣获中国优秀专利奖3项、“发明创业奖·项目奖”金奖1项；主编或参编国家、行业和团体标准17项，其中主编7项；共有研发人员252人，其中研究员9人，高级工程师85人，硕士及以上学历136人；参加17个行业学会/协会，其中理事长/副理事长单位6家。

　　（三）发行人主要经营和财务数据及指标项目2022年度/2022-12-312021年度/2021-12-312020年度/2020-12-31资产总额（万元）296,783.37299,303.02204,901.76归属于母企业所有者权益（万元）137,039.94136,107.2357,742.65资产负债率53.82%54.53%71.82%保荐人出具的上市保荐书3-1-3-10项目2022年度/2022-12-312021年度/2021-12-312020年度/2020-12-31营业收入（万元）133,586.31126,177.94117,279.48净利润（万元）8,990.3110,460.919,664.76归属于母企业所有者的净利润（万元）8,990.3110,460.919,664.76扣除非经常性损益后归属于母企业所有者的净利润（万元）8,545.439,232.498,841.05基本每股盈利（元）0.28不适用不适用稀释每股收益（元）0.28不适用不适用加权平均净资产收益率6.64%16.69%18.27%经营活动产生的现金流量净额（万元）6,736.757,361.66-254.54现金分红（万元）7,828.64--研发投入占据营业收入的比例5.95%5.97%5.45%注：上述指标计算公式如下：1、资产负债率=总负债/总资产；2、基本每股盈利＝P0÷SS＝S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数；3、稀释每股盈利=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；4、加权平均净资产收益率=P0/（E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数；5、研发投入占据营业收入的比例=研发费用/营业收入。

　　（四）发行人存在的主要风险1、宏观经济环境波动的风险公司部分产品与服务主要使用在于铁路与城市轨道交通行业这一关系国计民生的重点领域，现阶段铁路与城市轨道交通项目主要由政府主导，其推进情况受保荐人出具的上市保荐书3-1-3-11我国宏观经济发展状况、财政支出能力、现有基础设施使用情况等多因素影响。

　　3、市场竞争加剧的风险一方面，随着行业内已有桥梁安全装备、管路补偿装备、特种材料制品等产品的生产企业持续加大投入，市场内原有厂商的竞争将逐步加剧；另一方面，国家大力倡导交通强国战略，并着力推动高端装备、新材料、新能源、节能环保等战略性新兴起的产业的发展，也可能吸引潜在竞争对手进入，导致竞争进一步加剧。

　　6、产品认证风险报告期内，发行人部分产品需要取得有关部门或机构的认证。

　　二、发行人这次发行情况（一）本次发行的基本情况股票种类人民币普通股（A股）每股面值人民币1.00元发行股数不低于80,000,001股且不超过106,666,666股占发行后总股本比例不低于20%且不超过25%其中：发行新股数量不低于80,000,001股且不超过106,666,666股占发行后总股本比例不低于20%且不超过25%股东公开发售股份数量【】占发行后总股本比例【】发行后总股本不低于400,000,001股且不超过426,666,666股每股发行价格【】元发行市盈率【】倍（发行价格除以每股盈利，每股盈利按照【】年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以这次发行后总股本计算）发行前每股净资产【】元发行前每股盈利【】元保荐人出具的上市保荐书3-1-3-13发行后每股净资产【】元发行后每股盈利【】元发行市净率【】倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式这次发行采用网下向咨询价格对象询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式，或中国证监会认可的其他方式发行对象符合资格的咨询价格对象和开立深圳证券交易所创业板股票交易账户的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律规定的其他投资者（法律、行政法规、所适用的其他规范性文件及公司须遵守的其他监督管理要求所禁止者除外）承销方式余额包销募集资金总额【】万元，根据发行价格乘以发行股数确定募集资金净额【】万元，由募集资金总额扣除发行费用后确定募集资金投资项目1、特种装备研发中心项目2、高品质不锈钢及合金材料产业基地项目3、余热利用及冷热联供产业化基地建设项目4、补充流动资金发行费用概算【】高级管理人员、员工拟参与战略配售情况【】保荐人相关子公司拟参与战略配售情况【】拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则【】（二）这次发行上市的重要日期刊登发行公告日期【】年【】月【】日开始询价推介日期【】年【】月【】日刊登定价公告日期【】年【】月【】日申购日期和缴款日期【】年【】月【】日股票上市日期【】年【】月【】日三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地址、电话和其他通讯方式（一）本次证券发行的保荐代表人中信建投证券指定李志强、毕厚厚担任本次首次公开发行的保荐代表人。

　　曾主持或参与的主要项目有：百邦科技、确成股份、金龙鱼、湖南裕能等首次公开发行股票项目；龙源电力换股吸收合并平庄能源、大唐发电煤化工资产转让等财务顾问项目；中科星图向特定对象发行股票、盘江股份非公开发行、牧原股份公开发行可转债、大参林2020年公开发行可转债、大唐发电2018年非公开发行股票、中信银行2016年可转债、建设银行2018年优先股、工商银行2019年优先股、工商银行2017年二级资本债等项目。

　　曾主持或参与的项目有：兰州银行、成都银行、曙光信息、重庆农商行、中科星图、派瑞特气、天玛智控等首次公开发行股票项目；居然之家、宝硕股份、双塔食品、九鼎新材、华联综超等非公开发行股票项目；工商银行、建设银行、中信银行等优先股项目；工商银行可转债；燕京啤酒公开增发；蓝星清洗重大资产置换及发行股份购买资产、太极股份发行股份购买资产并配套融资、中国重工发行股份购买资产、北汽蓝谷股改暨重大资产置换及发行股份购买资产、中国中铁发行股份购买资产、新奥股份发行股份购买资产等财务顾问类项目。

　　曾诚先生：保荐代表人，硕士研究生，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会高级副总裁，曾主持或参与的项目有：金龙鱼、中科星图、宁德时代、天玛智控等首次公开发行股票项目；大唐电力、闽东电力、山东药玻、华纺股份等非公开发行股票项目；中科星图、当升科技等向特定对象发行股票项目；当升科技发行股份购买资产、创世纪发行股份购买资产并募集配套资金等财务顾问项目；宁德时代、京能电力等面向合格投资者公开发行公司债项目。

　　史记威先生：保荐代表人，硕士研究生，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾参与的项目主要有：兰州银行、派瑞特气等首次公开发行股票项目；中国中铁发行股份购买资产项目、当升科技发行股份购买资产项目、大唐电信2019年重大资产重组项目；连云港非公开发行项目、当升科技向特定对象发行股票项目、成都银行可转债项目、安井食品非公开发行项目；中国国新2019年公司债项目、辽宁能源上市公司收购项目、银宝山新上市公司收购项目。

　　李立波先生：保荐代表人，硕士研究生，注册会计师、法律职业资格，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的项目有：中科星图、金龙鱼、倍杰特、湖南裕能等首次公开发行股票并上市项目；宁德时代、璞泰来、连云港等非公开发行股票项目；宁德时代、当升科技、中科星图等向特定对象发行股票项目；中信银行（在审）配股项目；当升科技发行股份购买资产、首钢股份发行股份购买资产并募集配套资金项目；宁德时代、物美科技公司债项目等。

　　（四）联系地址、电话和其他通讯方式保荐人（承销总干事）：中信建投证券股份有限公司联系地址：北京市东城区朝阳门街道朝阳门内大街2号凯恒中心B座邮编：100010联系方式传真四、关于保荐人是不是真的存在可能会影响公正履行保荐职责情形的说明（一）保荐人或其控制股权的人、实际控制人、重要关联方不存在持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控制股权的人、实际控制人、重要关联方股份的情况；（二）发行人或其控制股权的人、实际控制人、重要关联方不存在持有保荐人或其控制股权的人、实际控制人、重要关联方股份的情况；（三）保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有发行人或其控制股权的人、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股保荐人出具的上市保荐书3-1-3-17股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；（四）保荐人的控制股权的人、实际控制人、重要关联方不存在和发行人控制股权的人、实际控制人、重要关联方相互做担保或者融资等情况；（五）除上述情形外，保荐人和发行人之间亦不存在别的关联关系。

　　通过尽职调查和对申请文件的审慎核查，中信建投证券作出以下承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律和法规和中国证监会及深交所有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息公开披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息公开披露资料中表达意见的依据充分合理；（四）有充分理由确信申请文件和信息公开披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；（五）保证所指定的保荐代表人及本保荐人的有关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息公开披露资料做了尽职调查、审慎核查；（六）保证上市保荐书、与履行保荐职责有关的别的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（八）自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施；保荐人出具的上市保荐书3-1-3-18（九）中国证监会、深交所规定的其他事项。

　　六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明经核查，保荐人认为，中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的方案已经获得发行人董事会、股东大会批准，发行人董事会、股东大会就这次发行上市有关议案召集的会议及作出的决议，其决策程序及决议内容符合《公司法》《证券法》《公司章程》的有关法律法规，合法、有效。

　　七、保荐人关于发行人是不是满足板块定位及国家产业政策所作出的专业判断及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程（一）发行人符合《创业板申报及推荐暂行规定》第二条有关要求《创业板申报及推荐暂行规定》第二条规定：“创业板定位于深入贯彻创新驱动发展的策略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

　　2、发行人的科学技术创新、模式创新、业态创新情况（1）桥梁安全装备高速铁路桥梁：开展了复杂地质环境高铁桥梁安全防控关键技术及应用研究，解决了以西南山区为代表的近断层、高烈度、长周期强震区铁路桥梁的系统抗震难题，与中南大学、铁路设计院合作，获国家技术发明二等奖、中国专利优秀奖，在成昆高铁、成兰高铁、川藏铁路、渝昆高铁、雅万高铁等高铁桥梁获得应用。

　　区域轨道交通：开展了城市及城际轨道交通桥梁竖向隔振与线形控制关键技术探讨研究，降低了列车振动对基础、环境的影响，解决了基础沉降时线形快速调整的难题，与西南交通大学、北京城建院合作，在国家标志性工程京雄快线上获得应用。

　　跨海跨江大桥：开展了高腐蚀环境下跨江跨海桥梁支座结构安全及耐久性关键技术探讨研究，形成了高耐蚀、高承载、大位移、全寿命周期可监测的系统解决方案，与同济大学、中交公路长大桥建设国家工程研究中心有限公司等合作，形成行业标准，获省部级一等奖，在港珠澳大桥、深中通道、澳门第四条跨海大桥、常泰长江大桥、五峰山长江大桥等获得应用。

　　转体施工桥梁：开展了多样式桥梁、大吨位及智能化桥梁转体关键技术及应用研究，解决了大跨长悬臂桥梁、小曲率半径桥梁、超宽超高桥梁、不对称桥梁等多种桥型跨线、跨河、跨谷的转体施工难题，获省部级二等奖、中国专保荐人出具的上市保荐书3-1-3-21利优秀奖，形成国铁集团企业标准《铁路桥梁实施工程用转体球铰（Q/CR830-2021）》，460,000kN转体球铰应用于保定乐凯大街工程，140,000kN转体球铰应用于香港首个转体项目。

　　（2）管路补偿装备除舰船制造等特种领域外，公司管路补偿装备在能源化工、供热工程、烯烃化工、低温管路等细致划分领域应用如下：能源化工：针对大口径火炬管线补偿、安全及经济问题，联合中国寰球工程有限公司、中国石化集团洛阳石化工程有限公司进行“能源化工装置火炬管线补偿技术”研究，开发了具备防凝液、防冲击的高可靠产品，形成了可靠、经济的补偿设计新技术，在神华宁煤、独山子乙烯、陕煤烯烃等国家重大工程建设项目大批量示范应用。

　　供热工程：针对长输供热项目，高压、大位移补偿及节能技术难点，联合中国市政工程华北设计研究总院有限公司、太原市热力集团有限责任公司进行“长输供热管网补偿节能技术探讨研究与工程应用”研究，开发高压、大位移、防失稳、无推力及节能产品，形成了不同敷设方法长输供热管网柔性补偿技术，在太原古交、孟洛、郑州热力等重大工程建设项目大批量示范应用，并进行“长输供热管网补偿节能技术探讨研究与工程应用”成果鉴定和“长输供热热水管网技术标准”团体标准制定，达到国际先进水平。

　　烯烃化工：针对烯烃化工装置大型化、设备管道化存在的结焦、超温、蠕变及振动问题，联合中国石化集团洛阳石化工程有限公司、湖南大学，进行“丙烷脱氢高温管道补偿技术探讨研究与产品集成应用”研究，开发防结焦、防超温、防振动及抗蠕变疲劳的新产品，形成烯烃装置高温大口管系补偿技术，在山东玉皇、山东中海、吉林石化等项目批量应用，保障装置安全可靠。

　　（3）特种材料制品泵阀用耐蚀钢铸件：针对高腐蚀工况环境及高效流体性能要求，解决了双相不锈钢等材料的化学成分、熔炼和凝固过程、微观组织的预测及精准控制难题，解决了复杂形位尺寸及几何形状的精密控制难题，形成了泵用特殊钢铸件的制造技术体系；主编2项机械行业标准和1项船舶行业标准，研究成果获得河南省科学技术进步二等奖，与Sulzer、Flowserve、ITT等国际泵业巨头形成战略合作。

　　（二）发行人符合《创业板申报及推荐暂行规定》第三条有关要求《创业板申报及推荐暂行规定》第三条规定：“本所支持和鼓励符合下列标准之一的成长型创新创业企业申报在创业板发行上市：（一）最近三年研发投入复合增长率不低于15%最近一年研发投入金额不低于1000万元且最近三年营业收入复合增长率不低于20%；（二）最近三年累计研发投入金额不低于5000万元，且最近三年营业收入复合增长率不低于20%；（三）属于制造业优化升级、现代服务业或者数字化的经济等现代产业体系领域，且最近三年营业收入复合增长率不低于30%。

　　”发行人符合第二项标准的要求，详细情况为：有关要求发行人情况最近三年累计研发投入金额不低于5,000万元2020-2022年，发行人累计研发投入为21,883.39万元，超过5,000万元最近三年营业收入复合增长率不低于20%发行人最近一年营业收入为133,586.31万元，超过3亿元，不适用前款规定的营业收入复合增长率要求（三）发行人符合《创业板申报及推荐暂行规定》第五条有关要求《创业板申报及推荐暂行规定》第五条规定：“属于上市公司行业分类相关规定中下列行业的企业，原则上不支持其申报在创业板发行上市，但与互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式深层次地融合的创新创业企业除外：（一）农林牧渔业；（二）采矿业；（三）酒、饮料和精制茶制造业；（四）纺织业；（五）黑色金属冶炼和压延加工业；（六）电力、热力、燃气及水生产和供应业；（七）建筑业；（八）交通运输、仓储和保荐人出具的上市保荐书3-1-3-24邮政业；（九）住宿和餐饮业；（十）金融业；（十一）房地产业；（十二）居民服务、修理和其他服务业。

　　发行人所处行业不属于《创业板申报及推荐暂行规定》第五条规定的原则上不支持申报的行业类别，不属于产能过剩、《产业体系调整指导目录》中的淘汰类行业等禁止申报的行业类别，符合创业板行业范围。

　　（四）核查过程针对以上事项，保荐人执行了以下核查程序：1、向发行人了解主营业务、经营及管理模式、所属行业分类、行业发展的新趋势等基本情况；2、查阅《创业板申报及推荐暂行规定》《中华人民共和国国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》《产业体系调整指导目录》等文件，核查发行人行业定位情况；3、向发行人研发部门了解核心技术情况、研发模式、研发成果、研发项目等信息；4、查阅发行人专利等知识产权证书，了解发行人核心技术保护措施。

　　3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见督导发行人尽可能避免和减少关联交易，若关联交易为发行人日常经营所必须或没办法避免，督导发行人按照《公司章程》等规定执行，对重大的关联交易本保荐人保荐人出具的上市保荐书3-1-3-26事项安排将按照公平、独立的原则发表意见。

　　（二）保荐协议对保荐人的权利、履行持续督导职责的其他主要约定通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作；有充分理由确信发行人或相关当事人有几率存在违反法律法规行为以及其他不当行为的，应督促发行人或相关当事人做出说明并限期纠正，情节严重的，应当向中国证监会、深交所报告；可要求发行人或相关当事人按照法律、行政法规、规章、深交所规则以及协议约定方式，及时通报信息；可列席发行人或相关当事人股东大会、董事会、监事会等有关会议；按照中国证监会、深交所信息公开披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。